私募基金公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人如何變更？私募基金管理人登記完成后也不能掉以輕心，隨著機(jī)構(gòu)后期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，或人員變動，許多私募基金公司需要高管等，許多私募基金機(jī)構(gòu)對于私募基金公司的重大事項(xiàng)改變沒有經(jīng)驗(yàn)。
今天騰博國際根據(jù)實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)整理了私募基金公司風(fēng)控人變更的流程，以供各位投資者參考。

流程1：原風(fēng)控本機(jī)構(gòu)離職
原風(fēng)控負(fù)責(zé)人在本機(jī)構(gòu)辦理離職手續(xù)，解除勞動合同，管理人出具《離職證明》備用（協(xié)會申請重大事項(xiàng)變更的時候需提交）
流程2：確定候選人
合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人是管理人必須設(shè)置的高管崗位，管理人在招聘新風(fēng)控的時候，需要對其資質(zhì)和勝任能力進(jìn)行全面評估，確保其符合協(xié)會審核要求
流程3：新風(fēng)控原機(jī)構(gòu)離職新風(fēng)控人選需要在原任職機(jī)構(gòu)辦理離職手續(xù)，一般存在以下幾種情況對應(yīng)不同的操作辦理方式
1. 非私募機(jī)構(gòu)離職：正常辦理離職手續(xù)，無需系統(tǒng)操作。

2. 私募機(jī)構(gòu)正常離職：若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管，需要原機(jī)構(gòu)在Ambers系統(tǒng)通過重大事項(xiàng)變更刪除原風(fēng)控，審核通過后的次日，在人員系統(tǒng)做離職處理；若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)不擔(dān)任高管，只需要在原機(jī)構(gòu)的人員系統(tǒng)辦理離職。

3. 私募機(jī)構(gòu)強(qiáng)制離職：原機(jī)構(gòu)因各種原因無法辦理正常離職的，若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管，可以向協(xié)會申請強(qiáng)制離職，強(qiáng)制離職辦理方法詳見模板；若新風(fēng)控在原機(jī)構(gòu)不擔(dān)任高管，需要與原機(jī)構(gòu)溝通辦理正常離職操作。

流程4：新風(fēng)控簽署勞動合同并繳納社保管理人給新風(fēng)控高管辦理入職手續(xù)，簽署勞動合同，并按勞動合同簽署日期和約定為其繳納社保
流程5：協(xié)會平臺報(bào)送

1. 在協(xié)會人員系統(tǒng)注冊或調(diào)整新風(fēng)控高管證書信息。

2. 在協(xié)會資管平臺提交重大事項(xiàng)變更材料，提交等待協(xié)會審核。

流程6：反饋整改重大事項(xiàng)變更申請的審核周期一般為20個工作日，管理人根據(jù)協(xié)會反饋要求進(jìn)行整改和說明，在做風(fēng)控高管變更的時候我們最常見反饋就是新風(fēng)控負(fù)責(zé)人的勝任能力問題，需要新風(fēng)控提供脫敏工作底稿/工作情況補(bǔ)充說明其任職能力。

流程7：審核通過管理人的重大事項(xiàng)變更申請經(jīng)協(xié)會審核通過后，協(xié)會公示系統(tǒng)的信息會同步更新。

流程8：原風(fēng)控在本機(jī)構(gòu)系統(tǒng)離職協(xié)會審核通過后的次日，在本機(jī)構(gòu)人員系統(tǒng)做原風(fēng)控高管的離職處理。